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ASOCIACIÓN NACIONAL DE ALMACENES FISCALIZADOS, A. C.
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INDICE
Prologo.
Ámbito de Aplicación.
Diseño del Contenido.
Glosario.
Consideraciones Legales Aplicables.
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PROLOGO
La seguridad es responsabilidad de todas las personas físicas,
personas morales y autoridades. Este Protocolo de actuación, se ha
desarrollado con la finalidad de que las personas que hoy son los actores
del Comercio Exterior en las Aduanas puedan concientizarse en cómo prevenir
que dentro de las aduanas existan extracciones de envíos que serán objetos de
importación o exportación de mercancías.
Lo que se pretende con este Protocolo es contribuir en adición a las
Leyes, Reglamentos y Normas existentes a tener un documento que
cualquier persona pueda utilizar para que se capacite, concienticé y
que en caso de identificación de que un objeto se encuentra
extraviado, se pueda generar un proceso de Investigación que conlleve
a determinar los impactos, responsabilidades, multas y en su caso a la
persona objeto del delito.
Es importante señalar que el Protocolo permitirá que cuales quiera
persona, ya sea física o Moral incluyendo autoridades, pueda impartir
un curso de concientización sobre el extravió de mercancías,
extracción o delito de robo dentro de las aduanas del país en sus
recintos fiscales y fiscalizados.
Simultáneamente con las amenazas convencionales a la seguridad
también existe un riesgo en el entorno de seguridad de alto impacto /
Seguridad Nacional, ya que si bien pueden extraerse productos
cualesquiera algunos de estos pueden ser productos químicos,
radioactivos, medicinas, vacunas etc. Y esto lo convierte en un tema
de ámbito de la Seguridad Nacional, de salud pública o de impacto
económico en las líneas de producción.
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Las autoridades y los entes regulatorios continúan intentando
imponer mayores requisitos de seguridad para prevenir este
delito en las aduanas. Pero en este Protocolo pretendemos
demostrar que adicional a las medidas de seguridad, estrictas y
eficaces durante muchos años hoy podemos “CONCIENTIZAR,
CAPACITAR Y MEDIR” estos actos que se cometen dentro de las
aduanas del país.
Las normas publicadas en este Protocolo de Seguridad están
diseñadas para alcanzar los más altos niveles de seguridad y
protección en un mercado de rápido movimiento y dinamismo
como lo es la Logística internacional en las Aduanas de todo el
mundo.
Este protocolo está diseñado para ser implementado en su
primera etapa y para dar cumplimiento a proyecto final de la
UNADM, en dos Aeropuertos importante de nuestro país:
1. Aeropuerto Felipe Ángeles (AIFA).
2. Aeropuerto Internacional de la CDMX (AICM)
Esta implementación será vigilada principalmente por la
Asociación Nacional de Recintos Fiscalizados (ANAFAC),
abarcando tanto instalaciones estratégicas áreas, así como
instalaciones secundarias y por parte de las autoridades en los
puntos de inspección.
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2.-
2.- ÁMBITO DE APLICACION
El protocolo de Seguridad tiene su ámbito de aplicación en las aduanas
aéreas del país y en este momento buscaremos que se pueda llevarse a
cabo en un principio en dos aduanas importantes del país:
Aduana del Aeropuerto Internacional de la CDMX (AICM).
Aeropuerto Internacional Felipe Ángeles (AIFA)
En este sentido servirá como medida de prevención a los siguientes
actores:
Autoridades de los tres órganos de Gobierno principalmente a las
Autoridades de la ANAM, FGR y Guardia Nacional.
Actores / usuarios de las aduanas (Importadores y Exportadores)
Transportistas, Agentes Aduanales y Agentes de Carga.
Deberá de incorporarse al quehacer diario utilizando los controles
sistematizados, las matrices de riesgo y la capacitación recurrente (por
lo menos dos veces al año) en sus procedimientos operativos y deberá
en la práctica designar responsables de los recintos / Aduanas con el
objetivo de minimizar y, cuando sea posible, erradicar los riesgos para
la seguridad en el delito de extracción ilegal / robo de mercancías de
Comercio Exterior dentro de las aduanas.
Así mismo muy importante será la implementación de los controles
sistematizados que permitan ver la incidencia, recurrencia (Tiempo,
momento y Lugar), de donde han sucedido estos hechos y con ellos
determinar la incidencia y poder tomar acciones, es decir existirán las
estadísticas graficas mejor conocidas como KPI´s.
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3.- DISEÑO DEL CONTENIDO
El Protocolo de Seguridad se divide en los siguientes bullets genéricos,
como lo detallo a continuación:
Diseño de las secciones.
Seguridad y confidencialidad del documento.
Seguridad / generalidades.
Contratación del personal.
Seguridad de las instalaciones.
Seguridad del área del almacén / recinto fiscalizado: (generalidades)
Estado de alerta de seguridad: (generalidades)
Seguridad de la información: (generalidades)
Capacitación y concientización: programas de formación.
Colaboración interinstitucional e internacional: cooperación con
agencias de seguridad y organizaciones internacionales.
Protocolos de actuación en casos de robo en los recintos
fiscalizados (aduanas).
Recomendaciones para fortalecer la cadena logística y prevenir
el delito de robo y extracción ilegal en recintos fiscalizados
(aduanas).
Glosario.
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DISEÑO DE LAS SECCIONES
Cada sección del protocolo tiene el siguiente formato:
• General – Información explicativa aplicable al tema.
• Directiva – Declaración de requisitos.
SEGURIDAD Y CONFIDENCIALIDAD DEL DOCUMENTO
La información de este Protocolo es exclusiva de la ANAFAC, UNADM y
el que suscribe el documento. Por lo que tendrá en carácter de
Confidencial y no del orden público.
SEGURIDAD / GENERALIDADES
Disuasión: La intención es minimizar y, cuando sea posible, erradicar
el riesgo de amenazas de robo interno en el interior de las Aduanas
aéreas el país. Con la intención de proteger a las personas, la propiedad,
importadores y exportadores y cualesquiera persona o actor del
Comercio Internacional.
Al hacer esta declaración, las personas físicas o morales incluyendo las
autoridades, no infiere ni declara que sus requisitos anulan o derogan
las responsabilidades de:
• Que toda persona deba seguir conforme a las leyes de aplicación
en la materia, costumbres y convenciones anteriores del país en
el que operan.
• Autoridades policiales, de seguridad, Aduaneras y reguladoras
internacionales, nacionales y locales para proteger a las personas,
la propiedad y las operaciones dentro de su jurisdicción.
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Minimizar el riesgo:
Nuestro objetivo con este Protocolo es minimizar el riesgo de todas las
amenazas reales y percibidas mediante medidas de seguridad estándar
aprobadas por las autoridades del país y las señaladas en este
documento, será la forma en que se comunica las medidas necesarias
para cumplir con las responsabilidades de seguridad en la prevención
de la extracción ilegal de mercancías en las Aduanas.
Amenazas a la seguridad:
Las amenazas para el personal y las operaciones diarias de un recinto
fiscalizado que opera en todo el mundo son muchas y variadas. Los
jefes regionales de seguridad, junto con los gerentes de país y las
autoridades de vigilar el actuar en las aduanas del país, así como los
jefes funcionales, son responsables de identificar y, cuando sea posible,
minimizar las amenazas y los riesgos que prevalecen en cada Recinto
Fiscal y Fiscalizado, o áreas de operación y garantizar que todas las
personas estén informados y capacitados de estas amenazas.
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Las siguientes son amenazas comunes que pueden experimentar las
personas y las empresas que operan. Si bien no hay forma de poder
escribir cómo lidiar con cualquier situación por adelantado, el análisis
efectivo de amenazas y riesgos, la planificación de contingencias y la
gestión de consecuencias pueden reducir los efectos traumáticos o
dañinos de muchos de estos incidentes.
Amenaza a la vida Incluso el acto criminal más trivial puede resultar en
una amenaza vida. Además, en algunas zonas las diferencias tribales,
sociales, culturales y la distribución de la riqueza pueden contribuir a
reducir el valor de la vida.
Robo: El robo, el robo y el robo con allanamiento dentro de los recintos
Fiscalizados (Aduanas) son amenazas de alto riesgo. Los incidentes
variarán desde pequeños robos de la propiedad y del importador o
exportador hasta robos sistemáticos organizados. La fuente puede
provenir tanto de dentro como de fuera de la empresa y órdenes de
Gobierno
Amenaza interna:
La amenaza que representan las personas que trabajan dentro de las
organizaciones y buscan hacerle daño a través de cualquier medio.
Seguridad de eventos importantes:
Al planificar, organizar e implementar eventos internos o participar en
eventos externos, las medidas de seguridad deben planificarse con
suficiente antelación. Tal y como lo hacemos con este Manual / Protocolo
que permitirá de manera inicial concientizar, pero sobre todo medir e
identificar las causas que lo generan.
Los eventos a gran escala o aquellos con una alta visibilidad pública
pueden plantear riesgos de seguridad para la reputación de la empresa y
autoridades, los activos, su personal, representantes, clientes y el público
en general.
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CUMPLIMIENTO CON LOS ORGANISMOS REGULADORES
NACIONALES E INTERNACIONALES
ANAFAC y todos sus agremiados cumplirán plenamente con todas las
leyes internacionales y nacionales, otras regulaciones y reglas
vigentes requeridas por las empresas y autoridades para garantizar
la conducción segura y adecuada de las personas Jurídicas y de las
personas que las conforman y de los procedimientos del despacho
aduanero conforme a la ley.
Seguridad del personal - Confrontación con actividades
delictivas y apoyo de la autoridad:
En caso de confrontación física con delincuentes, la seguridad de las
personas es de suma importancia. Se espera que ningún individuo
tome ninguna medida que pueda ponerlos a ellos, a sus colegas u
otras partes actuantes o inocentes en riesgo de lesiones o pérdida de
vidas.
Responsabilidades en materia de seguridad:
El Jefe de Seguridad y Autoridades deben formular y mantener
políticas de seguridad congruentes con las amenazas y riesgos a los
que ANAFAC y sus Recintos Fiscales puede estar sujetos. Las
autoridades y los Jefes de Seguridad deben garantizar, junto con
otros líderes y autoridades funcionales, respondan de manera
oportuna a los cambios en las amenazas y riesgos para la seguridad.
Monitoreo, implementación y mejora:
La persona designada de la Seguridad y cumplimiento Regulatorio
deberán de supervisar la implementación y el nivel de cumplimiento
del Protocolo de Actuación en favor de la prevención de extracción de
envíos.
Así mismo deberá de revisarse de forma semanal y mensual las
estadísticas de incidencia de extravió y robo de envíos para determinar
con una investigación clara, precisa y de ser posible con evidencias
las posibles hipótesis del caso. (KPI´s)
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Definición de acciones NO autorizadas:
Acción no autorizada, intencional, interna o externa hecha por el hombre
que ponga en peligro el personal, los activos y los envíos, o viole las
leyes o regulaciones que puedan resultar en daños a la actividad
operativa o reputación delos agremiados de la ANAFAC deberán de ser
reportados de forma inmediata a las autoridades competentes.
Respuesta al aumento del riesgo para la seguridad:
Se responderá al aumento del riesgo para su seguridad a través de un
sistema de medidas de seguridad mejoradas notificadas en un "Estado
de alerta de seguridad".
Planes de contingencia
El Responsable de Operaciones debe garantizar que existan planes de
contingencia para hacer frente a cualquier desastre o incidente que
pueda ser perjudicial para la seguridad o las operaciones de los
Recintos Fiscalizados. Dichos planes deben incluir la suspensión de las
operaciones aéreas, terrestres o terrestres y la búsqueda de medios
alternativos para continuar con la operación dentro y fuera de las
Aduanas. Los planes de contingencia deben estar disponibles por escrito
y mantenerse en un estado actual y revisarse y actualizarse
regularmente. (Se recomienda que sea revisado y actualizado cada
año).
Incumplimiento de los requisitos de seguridad
Cualquier empleado, proveedor de servicios o persona bajo el control
directo de los Recintos Fiscales, Recintos Fiscalizados, las aduanas y
de ANAFAC que se sospeche por motivos razonables o se demuestre
que ha actuado ilegalmente y/o en un asunto que pueda poner en riesgo
a sus equipos de trabajo, envíos de importadores y exportadores y/o
activos debe ser tratado de acuerdo con el proceso disciplinario locales
y a las Leyes aplicables en la materia, en este caso al robo o extracción
de envíos de forma ilegal.
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CONTRATACIÓN DE PERSONAL
Todos los empleados y actores del Comercio Exterior en las aduanas, así
como sus subcontratistas deben ser sometidos a una selección e
investigación previa a la contratación y sin que se violes las Leyes de
datos personales legalmente aceptables.
Algunos de los campos que deben revisarse son:
• Uso de formularios de solicitud de empleo
• Control de identidad positiva / entrevista personalizada durante el
proceso de contratación.
• Cuando sea legalmente permitido, los solicitantes deberán
demostrar que no tienen antecedentes penales o judiciales que
impidan su empleo.
• El historial laboral anterior de los solicitantes.
• Valida la información proporcionada y la verificación, por ejemplo;
originales de los certificados vistos, etc.
• Archivar copias de todos los documentos e información
proporcionados.
SEGURIDAD DE LAS INSTALACIONES
SEGURIDAD FÍSICA Generalidades
La renovación nueva e importante de las instalaciones de los agremiados
de la ANAFAC debe ser diseñada por expertos / ingenieros (Engineering
/ SEF) junto con un responsable de seguridad de ANAFAC para garantizar
que se diseñen las medidas de seguridad adecuadas y que los aspectos
de seguridad deficientes estén "diseñados" y considerados en su actuar
diario.
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Deberán de cumplirse los estándares TAPA FSR y TSR TAPA en todo
momento, así como las auditorías de certificación FSR / TSR 2020. Por
ello este Manual / Protocolo es de suma importancia ya que permitirá que
se revisen los niveles de cumplimiento y los indicadores de incidencias
por extravíos o extracciones ilegales.
Estándares que deben de cumplirse como mínimo de actuación para
prevenir actos ilícitos:
• Todas las instalaciones de ANAFAC deben estar clasificadas por
seguridad a menos que ya estén certificadas según los estándares
TAPA FSR.
• Se prepararán planes de acción para todas las instalaciones que no
cumplan las normas de seguridad.
• La gestión de la seguridad debe participar en todos
los proyectos inmobiliarios/operativos
• Para evaluar el nivel de riesgo de las instalaciones y las normas de
seguridad física requeridas, todas las instalaciones nuevas y existentes en
las aduanas deben ser, como mínimo, clasificadas cada 36 meses mediante
el uso de la certificación TAPA FSR, el Manual / Protocolo de actuación y el
SOP (Estándar Operation Process).
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SEGURIDAD DEL ÁREA DEL ALMACÉN / RECINTO FISCALIZADO
(Generalidades)
El área de almacén de cada instalación es el área que experimentará altos
niveles de actividad operativa. También es el área donde se procesarán los
envíos de nuestros importadores y exportadores, a menudo durante
períodos cortos de tiempo. En estas circunstancias, es vital que la seguridad
no se vea comprometida. Ya que pueden ser objeto de robo o extracción
ilegal.
ESTADO DE ALERTA DE SEGURIDAD: (Generalidades)
El Estado de Alerta de ANAFAC es la forma en que el nivel de seguridad
física y de procedimiento vigente en cualquier instalación o país puede ser
comunicado y cambiado en respuesta a un cambio percibido o real en el
riesgo de cualquier amenaza específica en las Aduanas del país.
Una amenaza y el nivel de riesgo asociado con ella variarán de vez en cuando
y de un lugar a otro. Por lo tanto, es costoso e ineficaz aplicar siempre el más
alto nivel de protección de seguridad en todas las instalaciones cuando no
existe la necesidad.
El procedimiento de estado de alerta está diseñado para promulgar ciertos
aumentos predefinidos y planificados en la seguridad de las instalaciones
y/o países en respuesta a cambios en el entorno de seguridad y amenazas.
SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN: (Generalidades)
Toda la documentación comercial, Técnica u operativa sensible, como
informes internos y listas de importadores y exportadores, etc., debe
mantenerse alejada de la vista del público e inaccesible para el público en
general. Además, la documentación de ANAFAC, sus agremiados y las
autoridades, como los documentos de horarios, vuelos, procesos de
inspección intrusiva y no intrusiva, los sellos y los materiales de embalaje
que puedan utilizarse con fines ilegales deben mantenerse
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seguros. Las siguientes clasificaciones se aplican a toda la
documentación y medios de ANAFAC:
SIN CLASIFICAR – Esta advertencia se aplica a toda la información a la
que no se le ha dado una clasificación superior. Es información que
generalmente está disponible para el público y cuya divulgación no
dañaría a la empresa, asociación y autoridades ni a ningún individuo.
SOLO USO INTERNO: debe aplicarse a la información que es importante
para la conducta diaria de los negocios, procesos aduaneros y
protocolos de actuación de la empresa.
Asociaciones y autoridades y está disponible para todo el personal,
pero no debe divulgarse fuera de la empresa.
CONFIDENCIAL - Debe aplicarse a la información que puede exponer
la seguridad de las Autoridades y todos los agremiados de la ANAFAC y
poner en peligro los procesos y operaciones de importación y
exportación de actos ilegales o es de una sensibilidad legal que
probablemente afecte la rentabilidad de las empresas, la eficiencia
operativa o la imagen pública de las Autoridades
RESTRINGIDO - Se aplicará a la información que, si se divulga a
cualquier organización o persona que no sea la que tiene una necesidad
directa de conocimiento, sería gravemente perjudicial para el personal,
autoridades o empresas. Esto incluiría información protegida por la
legislación local de privacidad incluyendo los informes disciplinarios y de
desempeño del personal.
Tipos de Delitos: Robo, Extracción Ilegal, Contrabando, etc.
El manual identifica y define los diferentes tipos de delitos que pueden
afectar las operaciones aduaneras. Esto incluye:
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Robo: La sustracción no autorizada de mercancías almacenadas en las
instalaciones aduaneras o durante su transporte.
Extracción Ilegal: La remoción no autorizada de mercancías desde las
instalaciones aduaneras sin seguir los procedimientos aduaneros
establecidos.
Contrabando: La introducción ilegal de mercancías al país, eludiendo los
controles aduaneros y fiscales.
La clasificación de estos delitos es crucial para adaptar estrategias de
prevención específicas a cada tipo de amenaza, permitiendo una
respuesta más efectiva y focalizada.
Colaboración con Autoridades de Seguridad y Organismos
Internacionales
La colaboración efectiva con autoridades y organismos internacionales es
un componente clave de la prevención del delito, por ello este Manual
considera necesario:
Establecimiento de Protocolos de Colaboración: Define protocolos claros
para la colaboración con las autoridades de seguridad de los tres órdenes
de Gobierno, aduanas de otros países y organismos Nacionales e
Internacionales, facilitando el intercambio de información y recursos.
Participación en Redes de Información: Fomenta la participación activa en
redes y plataformas internacionales de información sobre seguridad
aduanera para mantenerse actualizado sobre amenazas globales.
Ejercicios de Coordinación: Propone la realización periódica de ejercicios
de coordinación con autoridades externas para fortalecer la eficacia de la
respuesta conjunta ante incidentes de seguridad.
Esta sección del Protocolo de actuación asegura que los procedimientos
y respuestas estén bien definidos, permitiendo una reacción rápida y
coordinada frente a cualquier amenaza o incidente de robo o extracción
ilegal.
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La efectividad de los programas de formación radica en la preparación
adecuada personal. Este Protocolo propone:
Orientación Inicial Detallada: Se detallan los aspectos críticos durante la
orientación inicial del personal, incluyendo información sobre políticas de
seguridad, procedimientos aduaneros y la relevancia de la prevención del
delito.
Formación Continua: Establece programas continuos de formación para
todo el personal tanto de autoridades como de la iniciativa privada, adaptando
los contenidos a las evoluciones en materia de Seguridad Aduanera,
tecnologías de inspección y cambios legislativos.
Módulos Especializados: Introduce módulos de formación especializados
para funciones específicas, como la identificación de riesgos, el manejo de
conflictos y el uso de tecnologías de inspección avanzada.
Concientización sobre Riesgos y Consecuencias Legales
La creación de conciencia sobre los riesgos y las consecuencias legales es
fundamental para fomentar una cultura de seguridad.
Este protocolo incorpora: Sesiones Informativas Regulares: Propone
sesiones periódicas para informar al personal sobre los riesgos asociados con
el delito de robo y extracción ilegal, así como las sanciones legales que
podrían aplicarse.
En este Protocolo y para dar cumplimiento al requisito de Proyecto I y II
(implementación), se recomienda que el 4Q del 2023 y 1Q del 2024, se den
estas pláticas y capacitaciones de los protocolos de actuación, así como la
implementación de las métricas sistematizadas que permitan la disminución
de las incidencias.
Material Educativo: Facilita recursos educativos visuales y escritos, como
carteles, folletos y videos, para reforzar la importancia de la prevención del
delito y promover la adhesión a las normas de seguridad durante el periodo
de implementación de acuerdo al diagrama diseñado por la UNADEM.
Colaboración con Autoridades Jurídicas: Sugiere establecer relaciones con
autoridades jurídicas para ofrecer charlas informativas sobre las
CAPACITACION Y CONCIENTIZACION: PROGRAMAS DE FORMACION
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Consecuencias legales de los delitos aduaneros, destacando la seriedad de
estas violaciones en materia de robo o extracción ilegal de mercancías dentro
de los Recintos Fiscales y Fiscalizados.
Simulacros y Entrenamientos Periódicos
La práctica regular mediante simulacros y entrenamientos conforme a este
Protocolo de actuación es esencial para una respuesta efectiva en situaciones
de emergencia.
Simulacros de Seguridad: Propone la realización de simulacros que
reproduzcan situaciones realistas de delitos aduaneros generados por
el robo o extracción ilegal de mercancías dentro y fuera de las aduanas,
permitiendo al personal practicar los procedimientos de prevención y
respuesta de manera práctica.
Evaluaciones Post-Simulacro: Establece la importancia de realizar
evaluaciones detalladas después de cada simulacro, identificando
áreas de mejora y ajustando los procedimientos según sea necesario.
Entrenamientos Continuos: Fomenta la participación del personal en
entrenamientos regulares para el uso efectivo de equipos de seguridad,
la ejecución de procedimientos de inspección y la aplicación de
protocolos de respuesta, así como el uso de las Tecnologías como los
Centros de Control y Emergencias (Centros de Monitoreo).
Esta sección del protocolo garantiza que el personal esté bien
capacitado, consciente de los riesgos y preparado para actuar de
manera efectiva en situaciones de seguridad aduanera. Lo cual
permitirá alcanzar el objetivo de la implementación de este Manual /
Protocolo de actuación en su primera etapa en las terminales de Carga
del Aeropuerto Internacional Felipe Ángeles (AIFA) y el Aeropuerto
Internacional de la CDMX (AICM).
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La colaboración interinstitucional e internacional es esencial para fortalecer la
seguridad en los recintos fiscalizados. Este protocolo propone:
Establecimiento de Protocolos de Colaboración: Define protocolos
claros para la cooperación con agencias de seguridad a nivel nacional,
como fuerzas policiales y organismos gubernamentales, para garantizar
una respuesta coordinada ante amenazas.
Participación Activa en Organizaciones Internacionales: Fomenta
la participación activa en organizaciones internacionales relacionadas
con la seguridad aduanera, como la Organización Mundial de Aduanas
(OMA) y la INTERPOL y las Embajadas, para acceder a información
global sobre amenazas y buenas prácticas.
Creación de Grupos de Trabajo Conjuntos: Sugiere la formación de
grupos de trabajo conjuntos con otras instituciones de seguridad,
permitiendo la colaboración en proyectos específicos y la realización de
operativos coordinados.
Intercambio de Información y Mejores Prácticas
El intercambio de información y la adopción de mejores prácticas son
elementos clave para mejorar la prevención del delito en aduanas. Este
protocolo incorpora:
Plataformas de Intercambio de Información: Propone la implementación
de plataformas seguras para compartir información relevante con otras
agencias y organismos internacionales, facilitando la detección
temprana de amenazas.
Participación en Redes de Seguridad: Fomenta la participación activa
en redes de seguridad regional e internacional, donde se comparten
experiencias, amenazas identificadas y estrategias efectivas de
prevención.
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Adopción de Mejores Prácticas Internacionales: Incluye la revisión
y adopción de mejores prácticas internacionales en seguridad
aduanera, adaptándolas a las necesidades específicas del contexto
local.
La colaboración interinstitucional e internacional fortalece la capacidad de los
recintos fiscalizados para enfrentar amenazas complejas y dinámicas,
beneficiándose del conocimiento colectivo y los recursos compartidos.
Los protocolos de actuación en casos de robo en recintos fiscalizados son
esenciales para garantizar una respuesta rápida, coordinada y eficaz ante
situaciones de emergencia:
Notificación Inmediata:
Quién Notifica: Establece claramente quién debe notificar de inmediato
sobre la ocurrencia del robo. Esto podría incluir al personal de
seguridad, testigos presenciales o sistemas de monitoreo.
Mecanismos de Notificación: Define los mecanismos de notificación,
como sistemas de alarma, comunicación por radio, teléfono o cualquier
otra tecnología disponible.
2. Resguardo del Área Afectada:
Personal Designado: Identifica y designa al personal encargado de
resguardar el área afectada hasta la llegada de las autoridades
competentes.
Procedimientos de Resguardo: Establece procedimientos para
asegurar y preservar la escena del robo, evitando la contaminación de
pruebas y garantizando la integridad del lugar.
3. Contacto con Autoridades Competentes:
Información Necesaria: Determina la información esencial que debe
proporcionarse a las autoridades, como la descripción del incidente,
ubicación exacta, hora del robo, y cualquier detalle relevante.
Procedimientos de Comunicación: Define los procedimientos para
establecer contacto con las autoridades policiales, aduaneras u otras
PROTOCOLOS
DE
ACTUACIÓN
EN
CASOS
DE
ROBO
EN
LOS
RECINTOS FISCALIZADOS (ADUANAS)
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Entidades relevantes, especificando los canales de comunicación
preferidos.
4. Movilización de Recursos de Seguridad:
Personal de Respuesta Rápida: Identifica y moviliza a un equipo de
respuesta rápida entrenado para gestionar la situación de manera
efectiva.
Coordinación con Seguridad Interna: Establece protocolos de
coordinación con el personal de seguridad interna para acciones
conjuntas.
5. Revisión de Sistemas de Vigilancia:
Revisión de Grabaciones: Determina los responsables de revisar las
grabaciones de sistemas de vigilancia para obtener información
adicional sobre el incidente.
Conservación de Evidencia: Define procesos para conservar y
resguardar las grabaciones como evidencia, en caso de que sea
necesario para investigaciones posteriores.
6. Atención a Víctimas y Testigos:
Procedimientos de Atención Médica: Establece procedimientos para
proporcionar atención médica inmediata a cualquier persona afectada
por el robo.
Entrevistas a Testigos: Define procesos para la realización de
entrevistas a testigos, recopilando información valiosa sobre los
eventos y posibles sospechosos.
7. Colaboración con Autoridades Jurídicas:
Preservación de Evidencia Legal: Establece medidas para preservar la
evidencia legal, asegurando que esté disponible para investigaciones
futuras y juicios.
Facilitación de Investigaciones: Colabora estrechamente con las
autoridades jurídicas para facilitar investigaciones, proporcionando
información y cooperando plenamente.
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El fortalecimiento de la cadena logística en los recintos fiscalizados es
esencial para prevenir y disminuir el delito de robo y extracción ilegal. Aquí se
presentan recomendaciones clave:
1. Implementación de Tecnologías de Vigilancia Avanzada:
• Introduce sistemas de vigilancia avanzada, como cámaras de alta
resolución, sensores de movimiento y tecnología de reconocimiento facial,
para mejorar la capacidad de monitoreo en tiempo real.
2. Control de Acceso Estricto:
Establece un control de acceso riguroso con sistemas de tarjetas magnéticas,
códigos de acceso y verificación biométrica para garantizar que solo personal
autorizado tenga acceso a áreas críticas.
3. Utilización de Tecnología RFID (Identificación por Radiofrecuencia):
• Implementa tecnología RFID para rastrear y monitorear el movimiento
de mercancías a lo largo de la cadena logística, permitiendo una visibilidad
en tiempo real y facilitando la detección de desviaciones.
4. Entrenamiento Continuo del Personal:
• Proporciona entrenamiento continuo al personal sobre prácticas de
seguridad, reconocimiento de comportamientos sospechosos y
procedimientos de respuesta rápida en caso de incidentes.
5. Colaboración con Empresas de Seguridad Especializadas:
• Colabora con empresas de seguridad especializadas para realizar
evaluaciones de riesgos, implementar medidas de seguridad y proporcionar
servicios de vigilancia adicional cuando sea necesario.
6. Establecimiento de Zonas de Seguridad:
• Divide los recintos fiscalizados en zonas de seguridad claramente
definidas y establece controles específicos para cada zona, con énfasis en
áreas de mayor riesgo.
RECOMENDACIONES PARA FORTALECER LA CADENA LOGÍSTICA Y PREVENIR EL
DELITO DE ROBO Y EXTRACCIÓN ILEGAL EN RECINTOS FISCALIZADOS (ADUANAS):
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7. Verificación Exhaustiva de Documentación:
• Implementa procedimientos rigurosos para la verificación de
documentación, asegurándose de que todas las transacciones y envíos estén
respaldados por la documentación legal correspondiente.
8. Desarrollo de Protocolos de Respuesta a Emergencias:
• Desarrolla protocolos detallados para la respuesta a emergencias,
incluyendo comunicación rápida con autoridades, movilización de recursos y
manejo de situaciones de crisis.
9. Auditorías de Seguridad Regulares:
• Realiza auditorías de seguridad regulares, tanto internas como
externas, para evaluar la efectividad de las medidas de seguridad
implementadas y garantizar la conformidad con estándares internacionales.
10. Intercambio de Información con Autoridades Competentes:
• Establece mecanismos formales de intercambio de información con
autoridades aduaneras, policiales y de seguridad, facilitando la detección
temprana de amenazas y la colaboración efectiva.
1. Incentivos para Buenas Prácticas de Seguridad:
Implementa programas de incentivos para empresas y personal que
demuestren buenas prácticas de seguridad, fomentando la adhesión a
protocolos y promoviendo una cultura de seguridad.
2. Investigación y Adopción de Tecnologías Innovadoras:
• Invierte en investigación y desarrollo para identificar y adoptar tecnologías
innovadoras que fortalezcan la seguridad, como sistemas de
geolocalización, análisis predictivo y blockchain para garantizar la integridad
de la cadena logística.
• La implementación efectiva de estas recomendaciones contribuirá
significativamente a fortalecer la cadena logística y reducir la incidencia de
robos y extracciones ilegales en los recintos fiscalizados. Es crucial adoptar
un enfoque holístico que integre tecnología, procesos, capacitación y
colaboración con autoridades competentes.
• La identificación de áreas de oportunidad de mejora en la seguridad de los
recintos fiscalizados (aduanas) requiere una evaluación exhaustiva de los
procesos, procedimientos y sistemas existentes.
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Aquí se destacan algunas áreas comunes donde podrían identificarse
oportunidades para fortalecer la seguridad:
1. Control de Acceso:
Área de Oportunidad: Mejorar la gestión del control de acceso,
implementando sistemas de identificación biométrica, tarjetas inteligentes o
tecnologías similares para garantizar la autenticación precisa del personal
autorizado.
2. Vigilancia y Monitoreo:
Área de Oportunidad: Fortalecer la infraestructura de vigilancia y monitoreo
con la instalación de cámaras de alta resolución, sistemas de análisis de video
y sensores avanzados para aumentar la visibilidad y la capacidad de
detección.
3. Entrenamiento del Personal:
Área de Oportunidad: Desarrollar programas de entrenamiento continuo para
el personal de seguridad, incluyendo la identificación de comportamientos
sospechosos, procedimientos de respuesta a emergencias y la conciencia
sobre nuevas amenazas.
4. Tecnologías de Rastreo de Mercancías:
Área de Oportunidad: Implementar tecnologías de rastreo avanzado, como
RFID, para mejorar la visibilidad y la trazabilidad de las mercancías a lo largo
de toda la cadena logística, reduciendo la posibilidad de pérdidas.
5. Inspecciones y Verificación de Documentación:
Área de Oportunidad: Reforzar los procedimientos de inspección y
verificación de documentación, asegurándose de que todos los documentos
estén completos, legítimos y coincidan con las mercancías transportadas.
6. Seguridad Física de Instalaciones:
Área de Oportunidad: Evaluar y fortalecer las medidas de seguridad física,
incluyendo barreras perimetrales, iluminación adecuada, controles de acceso
vehicular y la presencia de personal de seguridad en áreas críticas.
7. Colaboración con Autoridades:
Área de Oportunidad: Mejorar los mecanismos de colaboración con
autoridades aduaneras, policiales y otras entidades de seguridad para
compartir información relevante y facilitar una respuesta coordinada ante
situaciones de riesgo.
8. Gestión de Emergencias y Planificación de Crisis:
Área de Oportunidad: Desarrollar y actualizar planes de gestión de
emergencias y crisis, asegurando la participación activa del personal en
simulacros periódicos para evaluar la eficacia de los procedimientos.
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9. Auditorías de Seguridad:
Área de Oportunidad: Realizar auditorías periódicas de seguridad internas y
externas para identificar posibles debilidades en los sistemas de seguridad y
garantizar la conformidad con estándares y regulaciones.
10. Integración de Tecnologías Innovadoras:
Área de Oportunidad: Investigar y adoptar tecnologías innovadoras, como
análisis predictivo, inteligencia artificial y blockchain, para fortalecer la
seguridad y garantizar la integridad de la cadena logística.
11. Cultura de Seguridad Organizacional: Área de Oportunidad:
Fomentar una cultura de seguridad organizacional mediante programas de
sensibilización, reconocimiento de buenas prácticas y promoción de la
responsabilidad individual en la seguridad.
12. Manejo de Incidentes y Reporte:
Área de Oportunidad: Mejorar los procesos de manejo de incidentes,
garantizando una comunicación efectiva, documentación detallada y análisis
posterior para aprender de cada incidente y ajustar los procedimientos según
sea necesario.
La identificación y abordaje de estas áreas de oportunidad contribuirán a
fortalecer la seguridad en los recintos fiscalizados, mitigando riesgos y
mejorando la eficiencia en la gestión de la cadena logística.
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GLOSARIO:
CONCEPTO
DEFINICIÓN
Aduana
Es la oficina de la Administración Pública Federal
(Oficina de gobierno) encargada de la aplicación de
la legislación relativa a los regímenes aduaneros,
así como de verificar el cumplimiento de las
restricciones y regulaciones de mercancías de
comercio exterior, con el objetivo de aplicar las
políticas establecidas por el gobierno del país para
regular la entrada y salida de mercancías al territorio
nacional, así como, la de asegurarse del pago de las
contribuciones y cuotas compensatorias causadas
por las citadas mercancías de comercio exterior.
Control de inventarios
Obligación de los particulares que hayan obtenido
concesión por parte de la Agencia Nacional de
Aduanas de México (ANAM) para prestar los
servicios de manejo, almacenaje y custodia de
mercancías de comercio exterior de llevar un
sistema que permita distinguir las mercancías
nacionales de las extranjeras, a través del registro
de sus operaciones con equipos electrónicos de
registro fiscal autorizados por el SAT o llevando un
control de inventarios con el método de detallistas y
solo cuando realicen operaciones con el público en
general.
Ley Aduanera
Legislación encargada de regular la entrada al
territorio Nacional y la salida de este de mercancías
y de los medios en que se transportan o conducen,
el despacho aduanero y los hechos o actos que
deriven de éste o de dicha entrada o salida de
mercancías.
Inventario
Relación de los bienes que se entregan a “EL
ARRENDATARIO” y que forman parte de o son
anexos o conexos al “BIEN ARRENDADO” y que se
describen en el documento que debidamente
firmado por las partes se adjunta como Anexo Uno,
formando parte integrante de este Contrato.
Recinto Fiscal
Lugar en donde la autoridad aduanera realiza
indistintamente las funciones de manejo,
almacenaje, custodia, carga y descarga de las
mercancías de comercio exterior, fiscalización, así
como el despacho aduanero de las mismas.
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Recinto Fiscalizado
Lugar que cuenta con una Concesión y/o
Autorización por parte de la Agencia Nacional de
Aduanas de México (ANAM) para prestar los
servicios de manejo, almacenaje y custodia de
mercancías de comercio exterior al interior de un
Recinto Fiscal (Aduana). Recinto Fiscalizado con
CR 296, ubicado al interior de la Aduana de carga
del Aeropuerto Internacional Felipe Ángeles, con
sede en Carretera Federal México-Pachuca, Km
42.5, Campo militar JNHo.37B.- Santa Lucia,
Zumpango, Estado de México, C.P. 55640.
Legislación Anticorrupción
Significa las leyes nacionales anticorrupción y anti
soborno en cualquier territorio donde se preste el
Servicio, la Ley Contra Prácticas de Corrupción en
el Extranjero de los Estados Unidos de América
(“FCPA” por sus siglas en inglés) tratados y
convenciones internacionales tales como la
Convención para Combatir el Cohecho de
Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones
Comerciales Internacionales de la OCDE y la
Convención en contra de la Corrupción de las
Naciones Unidas.
Manifiesto de Carga Aérea
Datos contenidos en los documentos de transporte
(guías aéreas master y house)
Negligencia
Acción u omisión de una persona que aún sin
intención perjudica a otra persona por su falta de
diligencia (deber de evitar el daño usando todos los
medios posibles).
Daño
Pérdida o menoscabo sufrido en el patrimonio por la
falta del cumplimiento de una obligación.
Perjuicio
Privación de cualquier ganancia lícita que debiera
haber obtenido con el cumplimiento de la
obligación.
Subcontratistas
Significa cualquier persona física o moral que
provea materiales o servicios al Proveedor para
cumplir con el objeto del presente Contrato.
REPSE
Registro de Prestadoras de Servicios Especializados u
Obras Especializadas.
ALCUMAS
Almacenaje, Custodia y Manejo de mercancías de
comercio exterior.
Almacenaje
Consiste en el manejo temporal de mercancías,
manteniéndolos bajo control en un determinado
espacio.
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Custodia
Consiste en todos los recursos empleados para
brindar protección y seguridad para el traslado de las
mercancías de comercio exterior.
Manejo
Logística en su planeación, coordinación, manejo,
transporte, almacenaje y entrega de mercancías de
comercio exterior.
Exportación
Salida de mercancías del territorio nacional en forma
temporal o definitiva.
Importación
Es el ingreso legal de mercancía de procedencia
extranjera con la finalidad de permanecer en el
territorio nacional.
Patente
Autorización que concede la Autoridad Aduanera,
previo examen, para realizar los trámites de
despacho aduanero de mercancías de comercio
exterior al Agente Aduanal.
Guía Aérea (AWB)
Recibo emitido por una aerolínea internacional de
bienes que funge como evidencia del contrato de
transporte; sin embargo, no es un documento de
propiedad de las mercancías y no es negociable.
Agente Aduanal Externo (BTO)
Agente Aduanal Externo al designado por
ANAFAC para realizar el despacho aduanero de las
mercancías de comercio exterior.
Agente Aduanal Interno (BIH)
Agente Aduanal designado por ANAFAC para
realizar el despacho aduanero de las mercancías de
comercio exterior.
Tránsito (T3)
Régimen aduanero bajo el cual las mercancías
sujetas a control aduanero son transportadas de
una aduana a otra, utilizando la Clave de Pedimento
T3.
Retorno de envíos (RTO)
Proceso por el cual un Recinto Fiscal y/o agente
aduanal puede efectuar el retorno de mercancías
que se encuentran en depósito ante la aduana o el
desistimiento del régimen aduanero.
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5.- CONSIDERACIONES LEGALES APLICABLES:
• Código de Procedimientos Penales Federales.
• Ley Aduanera y su Reglamento, así como sus reglas de Comercio
Exterior.
• Ley de Comercio Exterior.
• Código Fiscal de la Federación.
• Demás Leyes de Aplicación Supletoria.
La implementación de un protocolo de prevención del delito de robo y
sustracción ilegal en los recintos fiscalizados (aduanas) requiere la
colaboración de diversas autoridades y organismos que contribuyen con su
expertise y recursos para garantizar la efectividad de las medidas adoptadas.
Las principales autoridades participantes son:
Guardia Nacional:
• Rol: Brinda apoyo en la vigilancia y control de acceso a los recintos
aduaneros.
• Responsabilidades: Participación en operativos de seguridad,
realización de patrullajes y respuesta rápida a incidentes de seguridad.
Agencias de Seguridad Privada:
• Rol: Proporcionan servicios de vigilancia y seguridad en los recintos
aduaneros.
• Responsabilidades: Monitoreo de cámaras de vigilancia, control de
acceso y supervisión de las instalaciones.
Empresas de Tecnología de Seguridad:
• Rol: Suministran y mantienen las tecnologías de seguridad, como
escáneres de rayos X y sistemas de monitoreo.
• Responsabilidades: Instalación y mantenimiento de equipos de
seguridad, formación técnica para el uso de las tecnologías.
Organismos Internacionales (como la Organización Mundial de Aduanas
- OMA):
• Rol: Proveen directrices y normativas internacionales para la seguridad
aduanera.
• Responsabilidades: Asesoramiento y capacitación en mejores
prácticas, facilitación de la cooperación internacional y armonización de
procedimientos.
La colaboración entre estas autoridades y organismos es crucial para la
implementación exitosa del protocolo de prevención del delito de robo y
sustracción ilegal en los recintos fiscalizados. Esta cooperación asegura un
enfoque integral y coordinado que maximiza la seguridad y eficiencia en los
procesos aduanero.